В соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и Положением о ФКЦБ,
утвержденным Указом Президента от 1 июля 1996 года ? 1009, ФКЦБ России осуществляет функцию
контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и
саморегулируемыми организациями требований законодательства о ценных бумагах. В настоящее время в
соответствии с указанными законами выстраивается многоуровневая система надзора:
• ФКЦБ России;
• региональные отделения ФКЦБ России;
• регистрирующие органы (включенные в перечень органов, осуществляющих регистрацию выпусков
ценных бумаг);
• лицензирующие органы (имеющие генеральную лицензию на лицензирование отдельных видов
профессиональной деятельности);
• саморегулируемые организации (СРО).
Подобная система регулирования на практике должна обеспечить распределение функций между
государственными органами, а также между регионами и центром и способствовать более
пропорциональному распределению усилий по поддержанию правопорядка на рынке.
С этой целью ФКЦБ России проводит политику делегирования части своих полномочий другим
государственным органам путем выдачи им генеральных лицензий либо путем включения их в перечень
регистрирующих органов (см. также раздел 10.2). В нормативных актах ФКЦБ предусмотрено, что такие
регистрирующие и лицензирующие органы должны осуществлять контроль за соблюдением
законодательства в отношении лиц, которым они выдали лицензии, и в отношении зарегистрированных
ими выпусков ценных бумаг. В свою очередь ФКЦБ осуществляет контроль за тем, как другие
государственные органы выполняют возложенные на них контрольные и надзорные функции.
В перспективе ФКЦБ должна стать единым центром наблюдения за рынком, куда будет поступать вся
информация о соблюдении участниками рынка капитала законодательства о ценных бумагах.
ФКЦБ России призвана играть ключевую роль в деле защиты прав инвесторов и принуждения
участников рынка к соблюдению законодательства. В настоящее время у нее имеются следующие
административные полномочия по принуждению к соблюдению законодательства о ценных бумагах:
• выдача предписаний, обязательных для исполнения эмитентами, профессиональными участниками и
их саморегулируемыми организациями;
• приостановление или аннулирование лицензии у профессиональных участников рынка ценных бумаг
и саморегулируемых организаций;
• обращение с исками в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным, о ликвидации
юридического лица или о признании недействительными сделок с ценными бумагами;
• применение дисциплинарных мер (включая лишение квалификационного аттестата, дающего права
на совершение операций с ценными бумагами) к должностным лицам, специалистам и участникам рынка.
Ещё по теме:
Лицензирование участников рынка ценных бумаг
Административные права ФКЦБ
Коллегия ФКЦБ
Образование региональных отделений ФКЦБ
Контроль региональных отделений ФКЦБ
Саморегулируемые организации
Основная задача ФКЦБ
Выдача разрешений ФКЦБ
Исполнение законодательства
ФЗ О рынке ценных бумаг
Практика работы ФКЦБ
Эмиссия ценных бумаг
Регистрация проспекта эмиссии
Эмитент
Данные об эмитенте
Ежеквартальный отчет эмитента
Финансово хозяйственная деятельность эмитента
Процедура размещения ценных бумаг
Выпуск эмиссионных ценных бумаг
регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
Стандарты выпуска акций и облигаций
Утверждение эмиссионного проспекта
Облигации конвертируемые в акции
Решение о выпуске ценных бумаг
Размещение ценных бумаг одного выпуска
Обращение ценных бумаг
Именные эмиссионные ценные бумаги
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой
меры по обеспечению прав акционеров
Сделки с ценными бумагами
Купля продажа ценных бумаг
Мена ценных бумаг
Дарение ценных бумаг
Наследование ценных бумаг
Переход прав собственности
Переход прав собственности в результате приватизации
Валютное регулирование
Сделки с акциями
лимиты операций каждого банка-нерезидента
Антимонопольное регулирование
Информация на рынке ценных бумаг
Раскрытие стандартизированной информации
О бухгалтерском учете
Публичное размещение облигаций
Ежеквартальная отчетность эмитентов
Профессиональные участники РЦБ
Виды профдеятельности на рынке ценных бумаг
управление ценными бумагами
Клиринговая деятельность